Celsius 前執行長 Alex Mashinsky 根據與紐約州總檢察長 Letitia James 達成的和解協議，被永久禁止進入加密貨幣、證券及商品行業；該協議包括最高 3,500 萬美元的附條件付款。
紐約州的 協議於週五公布，解決了一宗 2023 年民事訴訟。該訴訟指控 Mashinsky 在 Celsius 於 2022 年倒閉前，誤導數十萬名投資者相信其安全性。
根據和解協議，如果 Mashinsky 未能向聯邦政府沒收額外 1,000 萬美元的不法所得（不包括已被沒收的資產），他必須向紐約州支付 2,500 萬美元；如果他未能服滿刑期，還須再支付 1,000 萬美元。
Mashinsky 正因欺詐罪服刑 12 年聯邦監禁，另被命令沒收逾 4,800 萬美元。這項聯邦刑罰源於他在 2024 年 12 月對證券及商品欺詐的認罪 答辯 。
James 在週五的公告中表示：「Alex Mashinsky 向紐約人承諾，他的公司是投資辛苦積蓄的安全場所，結果他的高風險投資崩潰後，卻讓他們身無分文。」
相關： S&P Global 將風險評估帶入日益壯大的加密貨幣借貸金庫領域
Celsius 在倒閉前承諾提供高收益
根據 2023 年的 訴訟，Mashinsky 將 Celsius 宣傳為比銀行更安全的替代方案，提供最高達 17% 的收益率，同時被指控隱瞞高風險投資及不斷增加的損失。
根據 CFTC 的說法，截至 2022 年初，Celsius 已吸引約 200 億美元的數位資產，但難以產生足夠收入來維持其承諾的 回報，促使其進行日益高風險的投資。
Celsius 在 2022 年 6 月凍結客戶提款，並於翌月申請破產，披露其資產與負債之間存在逾 10 億美元的缺口。
據紐約州總檢察長辦公室稱，截至 2026 年 8 月，Celsius 已透過破產程序向債權人 分配 逾 34 億美元。
此前的聯邦和解及法律挑戰
紐約州協議是在今年早些時候與聯邦監管機構達成的獨立和解之後簽署的。6 月，商品期貨交易委員會（CFTC） 永久禁止 Mashinsky 進行交易及向該機構註冊。聯邦貿易委員會 4 月達成的和解協議，已禁止他 從事加密貨幣及金融工作 ，並要求支付 1,000 萬美元，另加一項大部分暫緩執行的 47.2 億美元判決。
證券交易委員會（SEC）也在 9 月與 Mashinsky 就原則上達成協議，以解決其另一起民事訴訟；聯邦法官於 9 月 29 日在最終敲定和解協議前， 駁回 了該訴訟，但不妨礙日後重新提出。
自 5 月起，Mashinsky 一直尋求撤銷其聯邦定罪及刑期，並在訴訟程序中代表自己。聯邦檢察官於 8 月 反對他的動議 ，稱其論點「毫無依據」。
法官 駁回 了他提出證據開示的請求，而 10 月 5 日的 命令 維持了該決定不變。Mashinsky 必須在 12 月 11 日前回應政府對其申訴的反對。