美国纽约南区地方法院 (SDNY)宣布对被指控违反美国银行保密法的三名陷入困境的 BitMEX 交易所联合创始人处以 3000 万美元的民事罚款。
联合创始人包括在调查开始前担任首席执行官的 Arthur Hayes、Benjamin Peter Delo 和 Samuel Reed。
正如商品期货交易委员会 ( CFTC ) 专员约翰逊宣布的那样，罚款是以同意令的形式宣布的，这些创始人中的每一个都将被要求支付 1000 万美元。CFTC 对这三人采取执法行动，因为他们在未获得适当许可证的情况下在美国运营 BitMEX 交易所。
海耶斯和他的同事被指控未能实施相关的反洗钱 ( AML ) 措施以及了解您的客户 (KYC) 程序。
约翰逊专员在谈到同意令时表示，“商品期货交易委员会的使命是通过健全的监管促进美国衍生品市场的完整性、弹性和活力。” 他指出，委员会拥有美国国会的权力来履行其立法机构的使命，“授权 CFTC 在我们的市场上促进负责任的创新和公平竞争”。
他加了;
“这个案例凸显了在美国运营的加密货币衍生品平台的重要性，特别是那些允许美国客户参与的平台；此类平台必须遵守《商品交易法》和委员会的规定。为了在全球金融市场保持竞争力，我们的衍生品市场必须继续创新，尤其是在新兴数字资产市场。然而，必须平衡负责任的创新与核心原则，包括消费者保护、透明度和公平性。”
去年 8 月，BitMEX 在支付 1 亿美元的相关费用时从监管机构中解脱出来。虽然 CFTC 对其执法行动十分严厉，但它也声称它支持加密生态系统的全面创新驱动。