新文件显示，该公司首席执行官弗拉德·特涅夫(Vlad Tenev)并未在美国金融业监管局注册。
在线经纪商Robinhood Financial周二在监管备案文件中披露，该公司正因首席执行长弗拉德•特涅夫(Vlad Tenev)未在华尔街最高监管机构之一的金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)注册而面临调查。
该公司表示，周一收到了美国金融业监管局的调查请求。
问题在于罗宾汉是否遵守了美国金融业监管局的注册要求，尤其是特涅夫和他的联合创始人拜朱·巴特(Baiju Bhatt)的身份。罗宾汉说，Finra需要文件和信息。
该公司在文件中表示，“罗宾汉正在评估此事，并打算配合调查，”
尽管此前有报道称特涅夫没有Finra的执照，但Finra的调查是新的。随着这家广受欢迎的在线股票交易平台准备上市，这无疑会给Robinhood的业务实践增加审查。该金融科技公司提供七种主要货币的加密货币交易，包括粉丝最喜欢的DOGE。
美国金融业监管局要求从事证券业务的员工进行注册，并通过一系列测试其在证券行业能力的考试。Finra表示，这是一种权宜之计，旨在确保经纪人具备“最低限度的了解和专业知识”。
过去，罗宾汉曾辩称，特涅夫不应在美国金融业监管局注册，因为他是控股公司罗宾汉市场(Robinhood Markets)的首席执行官，而不是其交易子公司罗宾汉金融(Robinhood Financial)的首席执行官。
罗宾汉拒绝置评。
