美国商品期货交易委员会(CFTC)命令加密交易所Kraken支付100多万美元的民事罚款，这与该交易所涉嫌违反《商品交易法》有关。 商品期货交易委员会执行主任Vincent McGonagle表示:“向美国零售客户提供保证金、杠杆或融资的数字资产交易必须根据所有适用的法律法规，必须在正确注册和监管的交易所进行。”
在9月28日的一份声明中，CFTC表示，总部位于美国的加密交易所Kraken(以Payward Ventures的名义运营)未能注册为期货委员会商户，并非法提供数字资产的保证金零售商品交易。该命令要求该交易所支付125万美元的罚款，并“停止并停止进一步违反《商品交易法》(Commodity exchange Act)”。
“这一行动是商品期货交易委员会保护美国客户的更广泛努力的一部分，”商品期货交易委员会执行主任Vincent McGonagle表示。“提供给美国零售客户的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和监管的交易所进行。”
商品期货交易委员会的指控称，Kraken在2020年6月至2021年7月期间“向不符合条件的美国客户提供了数字资产的保证金零售商品交易”。Kraken后来改变了融资融券交易政策，但在2021年6月之前，客户需要在28天内完成平仓或结算。CFTC称，这些行为代表该公司非法经营，因为这些交易并非发生在指定的合约市场。
商品期货交易委员会称:“如果28天内没有还款，Kraken可能单方面迫使保证金头寸平仓。”“如果抵押品的价值低于总未偿保证金的某个阈值百分比，Kraken也可能启动强制清算。因此，购买的资产未能实际交付。”
与Kraken等大型加密货币交易所的规模相比，这一执法行动似乎很小——一些人估计该公司的估值为100亿美元，罚款为该价值的0.0125%。相比之下，CFTC和金融犯罪执法网络在8月份对加密衍生品交易所BitMEX罚款1亿美元。
美国商品期货交易委员会(CFTC)现任委员、即将成为美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)总法律顾问的丹•伯克维茨(Dan Berkovitz)此前曾将前者在加密领域的执法行动描述为“咄咄逼人”，但也表示，该机构“不一定在没有更多资源的情况下寻求更多权力”。Berkovitz将于10月离开CFTC，而美国总统拜登已任命克里斯汀·约翰逊(Kristin Johnson)和克里斯蒂·戈德史密斯·罗梅罗(Christy Goldsmith Romero)填补该机构两个空缺委员席位。更多区块链消息，请关注下载区块天眼APP，全球区块链监管查询APP 。
