Một thẩm phán liên bang Mỹ đã bác đề nghị chung của sàn giao dịch tiền mã hóa Gemini và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) về việc đảo ngược thỏa thuận dàn xếp trị giá 5 triệu USD, bất chấp kết luận của cơ quan quản lý rằng họ sẽ không theo đuổi vụ việc theo các tiêu chuẩn thực thi hiện hành.
Hôm thứ Năm, Thẩm phán Tòa án Quận Mỹ Alvin Hellerstein phán quyết rằng những thay đổi trong các ưu tiên thực thi của CFTC và các cáo buộc về hành vi sai trái của bộ phận thực thi không đủ cơ sở để đảo ngược thỏa thuận dàn xếp tháng 1/2025.
Ngày 27/5, CFTC và Gemini cùng đề nghị tòa án đảo ngược thỏa thuận dàn xếp sau khi một cuộc rà soát nội bộ của cơ quan này phát hiện các hành vi sai trái bị cáo buộc của bộ phận thực thi, bao gồm việc dựa vào một người tố giác đáng ngờ, gây sức ép quản lý không phù hợp và nỗ lực ngăn việc công bố bằng chứng.
Phán quyết giữ nguyên lệnh cấm vĩnh viễn, theo đó Gemini bị cấm đưa ra các tuyên bố sai lệch hoặc gây hiểu lầm với CFTC. Thỏa thuận dàn xếp cũng cấm Gemini công khai phủ nhận các phát hiện của cơ quan này, dù cơ quan quản lý cho biết vào tháng 6 rằng họ sẽ không còn thực thi những hạn chế như vậy.
Gemini đã trả khoản phạt 5 triệu USD, khoản tiền mà trước đó CFTC nói với Cointelegraph sẽ không được hoàn lại ngay cả khi thỏa thuận dàn xếp bị đảo ngược.
Thẩm phán viện dẫn quyết định dàn xếp của Gemini trước phiên xét xử
Vụ việc tập trung vào cách Gemini vận hành phiên đấu giá Bitcoin. Theo lệnh chấp thuận dàn xếp tháng 1/2025, sàn giao dịch đã không công bố rằng một số khách hàng giao dịch bằng vốn vay, rằng hoạt động tự giao dịch đã diễn ra bất chấp các biện pháp bảo vệ, và rằng một số nhà giao dịch được hưởng các thỏa thuận phí đặc biệt.
Gemini cũng nộp dữ liệu khối lượng giao dịch mà không công bố rằng một phần hoạt động có liên quan đến những cách thức này.
Liên quan: Better Markets cho rằng CFTC là “cơ quan không phù hợp” để quản lý tiền mã hóa bán lẻ
Hellerstein cho biết Gemini đã nhận thức được các vấn đề trong vụ việc của CFTC khi đồng ý dàn xếp, chưa đầy ba tuần trước phiên xét xử. Mặc dù sau đó sàn giao dịch có được thêm các tài liệu nội bộ của CFTC, thẩm phán phán quyết rằng thông tin mới không đủ để đảo ngược một thỏa thuận dàn xếp mà Gemini đã tự nguyện chấp nhận.
Thẩm phán cũng bác lập luận rằng sắc lệnh hành pháp của Tổng thống Donald Trump về tài sản số và cách tiếp cận thực thi mới của cơ quan quản lý là cơ sở để được miễn trừ, đồng thời cho rằng chúng phản ánh những thay đổi về chính sách chứ không phải thay đổi đáng kể trong luật pháp.
Cựu Chủ tịch CFTC Timothy Massad trước đó gọi việc cơ quan quản lý đảo ngược một vụ việc đã dàn xếp là “cực kỳ bất thường”, đồng thời nói với Cointelegraph rằng công chúng “xứng đáng nhận được một lời giải thích thuyết phục hơn”.
Tạp chí: Các quy định ủng hộ tiền mã hóa của SEC và CFTC có thể bị đảo ngược không？ Ý kiến pháp lý