La SEC multa a DWS, filial del Deutsche Bank, por políticas antiblanqueo defectuosas
La industria de las criptomonedas ha luchado por contrarrestar la opinión de que facilita el lavado de dinero. La última medida de cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es un recordatorio de que incluso las principales instituciones financieras pueden carecer de las salvaguardias adecuadas. La SEC ha multado a DWS Investment Management Americas, una filial del Deutsche Bank, por una suma de 25 millones de dólares. La SEC persigue al DWS del Deutsche Bank por falta de programa ALD Uno de los cargos es no adoptar políticas adecuadas contra el lavado de dinero (AML). Un cargo separado culpa a DWS por divulgaciones inexactas sobre sus prácticas ambientales, sociales y de gobernanza (ESG). Según una declaración de la SEC, DWS no fue simplemente culpable de un fallo pasivo. No se limitó a pasar por alto el desarrollo de un programa ALD. Más bien, la agencia acusa a DWS de “causar que los fondos mutuos que recomendó no desarrollaran ni implementaran un programa AML razonablemente diseñado” de conformidad con sus obligaciones bajo la Ley de Secreto Bancario y las reglas de la Red de Ejecución de Delitos Financieros. La declaración cita a Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, quien
